K8·凯发(中国)天生赢家·一触即发

8月12日，受聂林坤董事长、梁宇总经理的委托，监事会主席张铁强主持召开广州k8凯发集团“内控合规管理建设年”活动第一次推进会，集团各部室负责人，下属企业分管领导及相关条线部门负责人参加了会议。

会上，下属企业、各部室汇报了本单位（部门）开展“内控合规管理建设年”活动的工作思路和举措，张铁强主席就力促建设年活动持续深入开展、“落地生根”，提出相关要求。

一、充分认识集团抓好内控合规管理工作的决心和要求，把搞好这次活动作为自身的自觉行动

在7月份召开的“内控合规管理建设年”活动动员部署大会上，聂林坤董事长和梁宇总经理对集团开展这项工作进行了动员和部署。本次推进会是在上一次动员部署会的基础上对落实好“内控合规管理建设年”活动进行再动员、再强调、再部署，集团上下一定要将内控合规建设提到战略的高度，进一步提高思想认识、认清形势，切实把加强内控合规工作作为当前和今后一个时期重要工作抓实抓好，久久为功，抓出实效，不抓出实效决不收兵。这是集团的决心和要求。因此，全集团要形成上下联动机制，真正地行动起来，把搞好这次活动作为自身的自觉行动，不能“雷声大、雨点小”，不能搞形式主义，要真刀真枪干，扎扎实实开展，最终构筑“全方位、无盲区”的内控合规管理体系，营造“全员守法合规、创新管理增效”的企业内控合规文化。

二、各单位、各部门抓紧制定具体实施方案，扎实稳妥推进

集团各部室、各下属企业要形成本单位、本专业条线、本部门的内控合规建设具体实施方案，并报送到集团法律合规部。方案的制订要把握以下原则：一要贯彻内控合规管理“全面性”原则。要覆盖各业务领域、各部门、下属企业及全体员工，贯彻决策、执行和监督的全过程。二要贯彻内控合规管理“重要性”原则。突出重点领域、重点环节和重点岗位人员的管理，着力解决以上重点领域、环节、岗位可能存在的内控合规管理漏洞和风险。要全面梳理和审视本单位本条线的内控合规管理实践，细化建设年活动工作举措，形成“全面覆盖、重点突出、切实可行”的工作方案。

三、以问题为导向，堵漏洞、补短板、强弱项，注重取得实效

集团各部室、各下属企业要扎实做好内控合规管理排查摸底工作，坚持问题导向，善于发现问题和解决问题。注重紧密联系实际，与业务规模、组织架构和自身特点相结合，与自身整体发展状况相适应，增强内控合规管理建设年活动的针对性、操作性和实效性。争取通过本次建设活动，进一步有效解决内控合规管理中存在的薄弱环节和顽疾痛点。

四、搞好宣传教育培训，厚植内控合规文化

集团各部室、各下属企业要加强内控合规宣传教育，制定相应的内控合规培训工作计划，全面提升合规管理意识，提高内控合规管理技能和本领，进一步夯实内控合规管理基础。

五、建立督办机制，确保活动成功

一要强化上下联动，形成工作合力。集团法律合规部作为牵头部门，负责统筹协调、督办各部门、各下属企业内控合规管理建设年活动推进工作。集团各部门，特别是投资、财务、风险管理、法律合规、人力资源、产权管理、审计，要突出各专业条线的统一领导部署和统一行动，各下属企业要根据各自的内控合规建设具体实施方案开展活动，强化各企业因企施策的主体责任意识，从而形成合力，一体化推进内控合规建设工作。

二要履行主体责任，建立长效机制。各下属企业要尽快成立内控合规管理建设领导小组，明确牵头部门和各部门分工职责，扎实推进本企业的内控合规管理建设活动。下属企业应由一把手担任领导小组组长，负责抓落实，保障组织机构、人员配备，将内控合规管理纳入企业经营管理规划和年度计划，各企业领导班子要定期听取内控合规工作报告，研究部署内控合规管理重大事项，推动建立内控合规管理长效机制。

三要建立活动情况报告和督办机制，层层推进落实。建立内控合规管理建设情况半月报机制，编发内控合规管理建设年活动简报。集团各部门、各下属企业指定专人每半月向集团法律合规部报送活动情况和工作成果。同时，集团各部门要做好本专业条线活动情况汇总报告和督促落实工作。